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6月9日，江苏证监局发布公告表示，发现北京中方信富投资管理咨询有限公司南京分公司存在多项违规行为，包括使用自媒体微信公众号开展证券投资顾问业务推广，合规管理不足，未实行留痕管理；使用自媒体微信公众号发布的文章内容中包含持有具体证券的投资建议；向客户提供投资建议时，未提示潜在的风险，未提供合理的依据。
综上，江苏证监局决定对该分公司采取责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施。此外，纪志君作为直接负责的主管人员，未切实履行职责，对上述问题负有管理责任，江苏证监局决定对纪志君采取出具警示函的行政监督管理措施。
（文章来源：北京商报）
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质检
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