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3月7日，民众证券投资咨询有限公司(下称“民众投顾”)被山西证监局采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。
山西证监局发现公司存在多项违法违规行为：部分员工在业务推广和客户招揽中，对服务能力和过往业绩存在虚假、不实、误导性的营销宣传；未按规定程序和要求审慎了解客户的身份、财产与收入状况等情况；部分分支机构出现违法违规行为，反映出公司存在内部控制、合规管理不到位的情形。
山西证监局决定，责令民众投顾自本监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向山西证监局报送合规检查报告。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
关键词：
质检
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