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据深交所最新披露，2022年深交所共作出纪律处分决定书265份，其中，上市公司监管方面，共作出256份纪律处分决定，同比增长近27%，为近5年最高。处分上市公司137家，责任人员895人次。
据介绍，2022年，深交所在发行审核监管方面，共作出6份纪律处分决定，处分发行人3家、控股股东等责任人员2人次、保荐代表人4人次，并对4家保荐人和14人次保荐代表人、独立财务顾问主办人作出书面警示。
在发行审核监管方面，共作出6份纪律处分决定，处分发行人3家、控股股东等责任人员2人次、保荐代表人4人次，并对4家保荐人和14人次保荐代表人、独立财务顾问主办人作出书面警示。债券监管方面，共作出3份纪律处分决定，处分债券发行人3家、责任人员7人次。
从违规类型分布看，共处分信息披露违规137次、规范运作违规129次、证券交易违规68次、中介机构未勤勉尽责16次。其中，信息披露违规和规范运作违规分别占比约39%、37%，最为高发。信息披露违规方面，具体包括财务造假、重大事项信息披露违规、业绩预告披露违规等。规范运作违规方面，主要是资金占用、违规担保、业绩承诺违规等。
在处分对象上，一方面，深交所持续强化对违规董监高和控股股东、实际控制人及其关联方实施打击，分别处分572人次、213人次，同比增长分别为8%、39%，是处分最多的两类主体。
另一方面，对承担“看门人”职责的中介机构加大监管力度，共处分2家次中介机构和33人次从业人员，处分总人次超过前3年之和。其中，会计师类处分占比60%，保荐代表人类处分占比约29%。
2月1日，证监会有关部门负责人就全面实行股票发行注册制答记者问时表示，今年将继续加强发行监管与上市公司持续监管的联动，规范上市公司治理。对此，深交所表示，将继续引导广大市场主体聚焦主业，真正树立敬畏市场、敬畏法治的合规意识，推动形成各方归位尽责、市场约束有效的良好市场生态，以高质量监管积蓄动能、更好服务资本市场高质量发展。
（文章来源：新华财经）
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质检
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