中国证券业协会(简称“中证协”)日前发布2022年证券公司投行业务质量评价结果显示，头部券商中信建投(601066.SH)投行业务跌出“A类梯队”。作为国内投行业务的佼佼者，中信建投却频因保荐项目存在违规情况被罚。
中信建投2021年度报告显示，报告期内公司实现营业收入298.72亿元，同比增长27.93%；实现归母净利润102.39亿元，同比增长7.67%。2022年上半年，公司实现营业收入144亿元、归母净利润44亿元。
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2021年，中信建投完成股权融资项目100家，主承销金额为1392.84亿元，分别位居行业第二和第三。其中，IPO主承销家数47家，主承销金额为533.52亿元，分别位居行业第二和第三；股权再融资主承销家数53家，主承销金额为859.32亿元，均位居行业第二。此外，在北交所首批上市的81家企业中，该公司保荐12家，居首位。
值得一提的是，中信建投2022年上半年投行业务保持行业领先地位。报告期内，中信建投完成股权融资项目39家，主承销金额为741.70亿元，均位居行业第二。其中，IPO主承销家数22家，主承销金额为405.98亿元，均位居行业第二。
有业内人士指出，中证协此次给出B类评价，或将对中信建投未来的业务产生影响。
值得注意的是，在上述评价期外，中信建投还多次因保荐项目违规被处罚，其业务素质和声誉面临考验。
截至目前，中信建投保荐业务违规影响较大的应当属*ST紫晶涉嫌欺诈发行案。11月25日盘后，中信建投发布风险提示性公告称，作为紫晶存储首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构和主承销商，公司对该事件造成的负面影响向社会各界致以深深的歉意。此前，*ST紫晶(紫晶存储)11月19日公告称，其因涉嫌欺诈发行和信息披露违法违规，中国证监会拟对其采取行政处罚。
*ST紫晶被立案调查一事仍在发酵，该公司上市保荐机构、保代难辞其咎，监管已多次表态并采取相应措施。今年4月8日，上交所对*ST紫晶持续督导保代中信建投刘能清、邱荣辉予以通报批评决定后。12月9日，上交所再度对两名保代予以监管警示。纪律处分已由上交所通报证监会，并记入上市公司诚信档案。
11月25日，吉林证监局对中信建投及其两名保代、一名时任内核负责人采取行政监管措施。中信建投被采取出具警示函的监管措施，保代汪家胜、李珍以及时任内核负责人相晖均被采取出具警示函的监管措施。中信建投此次遭罚，主要涉及利源精制2017年非公开项目，包含尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位、未按规定履行持续督导义务三项问题。
2022年7月20日，北京生泰尔科技股份有限公司申请撤回发行上市申请文件。根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十七条，深交所决定终止对其首次公开发行股票并在创业板上市的审核。在深交所对该企业现场督导发现：33位离职销售人员仍然App进行打卡、定位及汇报工作，10名销售人员向客户转出资金3000多万，4名人员取现1000多万元等问题。对此，发行人和保荐人均未能提供合理解释，该保荐人也是中信建投。
据不完全统计，年初至今，中信建投保荐的项目至少撤回9家。12月6日，据深交所网站披露，河北青竹画材科技股份有限公司(下称“青竹画材”)及其保荐机构中信建投于12月2日提交撤回发行上市申请，深交所决定终止对青竹画材创业板发行上市审核。而青竹画材成为中信建投今年第9家撤单项目。
近年来，监管层多次强调压实中介机构“看门人”责任。“在撤单面前，中信建投的保荐能力被推到公众面前，而此次中证协给出的降级，可以看出监管部门对于中介机构出错必纠、一视同仁的态度，中信建投或因本次降级而受影响。”一位不愿具名的券商人士坦言。
（文章来源：经济参考网）
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