新京报贝壳财经讯(记者黄鑫宇)近日，记者从北交所获悉，近期该所采取了一系列提高上市公司实际控制人、董监高等“关键少数”合规意识的举措；下一步，北交所还将持续强化“关键少数”监管，“特别是公司对外投资、控股股东股权质押、二级市场交易等，防范资金占用、违规担保、内幕交易等情形的发生”。北交所将从“加强科技监管”“加大对严重违规行为的处罚力度”四方面着手，紧盯“关键少数”监管。
众所周知，上市公司实际控制人、董监高等“关键少数”在公司发展壮大中发挥着重要作用。据了解，北交所下一步将围绕四方面持续强化“关键少数”监管，牢牢守住风险底线。这四方面具体内容为：
(资料图)
一是加强“关键少数”行为监管，特别是公司对外投资、控股股东股权质押、二级市场交易等，防范资金占用、违规担保、内幕交易等情形的发生。
二是重点关注“家族化”“一人兼多职”的公司，聚焦重大事项决策程序，防范公司内部控制失效。
三是加强科技监管，在科技监管系统中增加“关键少数”监管画像模块，提高风险发现能力，及时应对和处置。
四是加大对“关键少数”的严重违规行为的处罚力度，加强与行政监管的衔接，触及立案标准的及时移送立案，追究行政或者刑事责任。
今年以来，已对24家(拟)上市公司“关键少数”的违规情况进行了25次公示
近年来，随着提高上市公司质量专项行动的实施，上市公司“关键少数”合规意识持续增强，公司治理结构逐步完善，内部控制水平不断提升。据悉，北交所作为服务创新型中小企业的主阵地，自设立以来，注重提升上市公司质量，在把好入口关的同时，强化上市公司监管，紧抓“关键少数”，对违规行为“零容忍”，促进上市公司高质量发展。
从对(拟)上市公司及相关责任主体采取自律监管措施的情况看，据记者统计，进入今年以来，截至8月3日，北交所已对24家(拟)上市公司的(控股)股东及董事、监事、高管出现的违规情况进行了25次公示。
其中，创远仪器(831961.BJ)在3月2日、6月16日分别因“敏感期交易违规”“关联交易违规”，两次被北交所“口头警示”。
此外，在这24家(拟)上市公司中，有三分之一的违规事由为“信息披露违规”。
而从监管措施来看，除今年2月，禾昌聚合(832089.BJ)等两家及相关责任主体被要求“提交书面承诺”外，其余22家均被采取“口头警示”；目前，北交所未出现因违规而被“约谈”的(拟)上市公司及相关责任主体。
在纪律处分方面，7月12日，北交所开出自去年11月15日开市以来的“首单”。生物谷(833266.BJ)及其控股股东、实际控制人、时任董事长兼总经理等因发生资金占用、重大事项未披露等违规事项，被北交所给予公开谴责的纪律处分。在公告中，北交所表示了对生物谷违规行为“严肃处理”的态度，同时还对生物谷的保荐代表机构及其代表给予自律监管措施或纪律处分。
近期，由于出现实际控制人、董事长涉嫌证券市场内幕交易，北交所上市公司连城数控(835368.BJ)和贝特瑞(835185.BJ)，受到关注。
从两家公司的回复看，其涉嫌内幕交易标的均并非本公司(即北交所)股票，亦不涉及北交所其他公司股票。值得注意的是，北交所均是第一时间向涉事公司发出问询函。
“以案说法”，上好“监管第一课”
在表态“将持续加强监管”的同时，据记者了解，北交所也采取了一系列旨在提高“关键少数”合规意识的举措。
一是开展系列合规培训。北交所公司监管部门专门组织会议讲解资本市场法规和重大违法违规案例，特别是对公司实际控制人、董监高等主体开展内幕交易防控等专项培训，“以案说法”，加强警示教育。
二是发挥承诺约束作用。组织全体上市公司“关键少数”签署规范运作承诺书，要求严格遵守各项法律法规及规章制度，诚实守信、勤勉尽责，提高合规意识，强化自我约束，对于违反承诺的依法依规处理。
三是上好“监管第一课”。每家公司上市当天，北交所公司监管部门均会组织“监管第一课”，及时向企业“关键少数”传递监管要求、提示违规风险，并针对新上市公司分批持续开展业务培训，系统讲解上市公司监管规则。
同时，北交所也编写了北交所上市公司常见合规问题提醒手册，总结业务办理、信息披露、股份回购、股权激励等专项业务的易错点，发送公司及保荐机构，对市场主体进行事前提醒。
四是强化公众投资者监督。通过常态化组织公司年报业绩说明会，北交所要求上市公司董事长、总经理等“关键少数”亲自“上阵”答疑解惑，增进公司与中小股东的沟通交流。同时，研究构建上市公司投资者关系互动平台，便于投资者与公司的互动交流和信息获取，提升投资者参与公司经营决策的积极性，强化公众投资者监督。此外，北交所还持续组织“上市公司走近投资者”活动，加强上市公司与投资者的沟通交流，提高上市公司透明度。
北交所数据显示，截至8月19日，北交所上市公司数量为105家，总市值接近2000亿元关口，具体为1956.65亿元。截至今年7月底时，北交所合格投资者数量已超510万户，日均成交近11亿元。
新京报贝壳财经记者黄鑫宇
（文章来源：新京报）
关键词： 关键少数
质检
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